一季度北交所罚单有哪些？7成剑指信披违规 3家保荐机构遭点名

北交所上市委坚持高效履行审议职责，充分发挥把关作用。新京报贝壳财经记者梳理发现，今年以来，北交所接连3次发布自律监管措施信息，公示了13家公司的违规行为，其中涉及申万宏源、开源证券和东吴证券3家保荐机构，以及10家（拟）上市公司及相关人员。

3家保荐机构遭点名，还有这10家公司在列

从违规事由来看，13家被点名的主体中，7成源起信息披露违规。

灿能电力、申万宏源、天润科技、开源证券、三维股份、东吴证券、创远仪器、三元基因、五新隧装、国义招标10家被给予采取口头警示的行政措施，前6家主要因为信息披露违规被给予口头警示，涉及多位保荐代表人、（拟）上市公司、董事、高级管理人员。

后4家被给予口头警示各有各的原因，创远仪器是控股股东敏感期交易违规；三元基因是监事减持预披露违规；五新隧装则是董事短线交易；国义招标主要是因为股东违规收购。

此外，禾昌聚合、佳先股份两家公司被给予要求提交书面承诺的行政措施，前者是由于未遵守《公司法》关于高管股份转让比例限制、减持预披露违规、短线交易等行为，后者则是因为信息披露违规。

恒拓开源则因未及时履行信息披露义务等违规行为被出具警示函。1月20日，北交所公布的一则自律监管措施决定书显示，恒拓开源及相关主体主要有2方面的违规行为，一是实际控制人马越被司法机关要求协助调查，被限制人身自由，公司知悉该事项后，未及时履行信息披露义务；二是登记注册地址与披露《公司章程》记载注册地址不一致，恒拓开源未能及时、准确披露上述重大事项，违反了《北交所股票上市规则(试行)》的相关规定。而控股股东、实际控制人、时任董事长马越，现任董事长武洲，总经理刘德永，董事会秘书薛福强，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规负有责任。

鉴于上述违规事实及情节，北交所决定对恒拓开源及其董事长在内的多位高管采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

北交所坚持压实中介机构责任，防止“带病闯关”

值得注意的是，在一季度的监管措施中，灿能电力、天润科技、三维股份3家公司被点名的同时，分别为其申请上市的保荐机构申万宏源、开源证券和东吴证券也均被给予口头警示。

灿能电力于2021年6月提交招股说明书，今年3月4日通过北交所上市委审议并于4月1日收到中国证监会的批文；天润科技于2022年3年11日通过北交所上市委审议，并于3月30日注册获批；而三维股份可以说是北交所开市施行注册制以来首只过会失败的个股，3月25日，北交所官网消息显示，三维股份公开发行及在北交所上市的申请暂缓审议。

尽管三家公司在北交所的上市之路中走向了分叉口，但是每一家都经历了非常专业的问询和审核。

公开资料显示，灿能电力是一家专业从事电能质量监测设备及系统的研发、生产及销售，提供电能质量测试评估等技术服务，并致力于为客户提供电能质量整体治理方案的高新技术企业，其三次收到问询函，在最新的问询中，北交所上市委主要关注其发展前景，比如，业务空间受限的风险；募投项目的研发能力和进程以及公司现有的管理能力与未来发展是否匹配。

而三维股份主要从事散状物料输送机械零部件产品的研发、生产和销售，是一家集产品与服务于一体的专业制造型企业，产品主要用于散状物料输送机械的生产及最终用户的损耗件替换。其招股书中关于奖金发放不规范、财务不规范等行为引起市场关注。

北交所上市委曾两度问询三维股份，财务内控、境外销售真实性、劳务外包采购的真实性、公允性和收购子公司等是重点审议内容。

贝壳财经记者了解到，涉及规范性、信息披露和募集资金投向等3个方面的问题一直是北交所上市委关注的焦点。截至2021年底，上市委共召开审议会议30场，审议40家次公开发行并上市申请，36家公司获通过；委员共提出403个现场问询问题，平均每家次企业现场问询问题约7个。

在近期召开的2021年度工作会议中，北交所指出，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止“带病闯关”。

会中，北交所强调，2022年上市委要坚持以信息披露为中心，充分发挥存量企业监管优势。用好挂牌阶段的监管资源和监管成果，聚焦核心问题和重大疑点，引导发行人“说清楚”，督促中介机构“核清楚”，确保投资者“看清楚”，以信息披露方式向投资者揭示风险，提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。

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