凯华材料筹划北交所上市 辅导机构为广发证券

1月27日，资本邦了解到，新三板企业凯华材料(831526.NQ)于近日发布了申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告。

公告显示，天津凯华绝缘材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年1月20日与广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)签署了《天津凯华绝缘材料股份有限公司与广发证券股份有限公司关于股票发行上市之辅导协议》。

公司于2022年1月25日向中国证券监督管理委员会天津监管局(以下简称“天津证监局”)报送了辅导备案申请材料，辅导机构为广发证券股份有限公司。

2022年1月26日，公司获得了天津证监局通知，确认的辅导登记时间为2022年1月26日，公司目前正在接受广发证券股份有限公司的辅导。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。

根据公司已披露的《2019年年度报告》和《2020年年度报告》，公司2019年、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为依据)分别为14,212,078.53元、19,545,495.68元，加权平均净资产收益率分别为14.81%、18.32%(以扣除非经常性损益前后孰低者为依据)，尚不符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件，请投资者关注风险。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。

公开资料显示，凯华材料于2014年12月19日挂牌新三板，主营业务为电子封装材料的研发、生产与销售。

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