监管放大招！开年以来超1500家私募被注销，已达上年7成

图/IC

监管风暴刮至2023年。春节前夕，中基协一连披露了1449条私募注销的公示信息。

新京报贝壳财经记者梳理看到，2023年1个月时间，已有超1500家私募基金公司被协会注销，注销数量达到上年全年的72%。

(资料图)

一个月千余私募被注销

早在1月20日，中基协官网披露了1449条私募注销的公示信息。拉长时间来看，2023年以来，已有1559家私募基金被注销。其中，协会注销、主动注销的私募基金分别有1495家和63家，1家依公告注销。

贝壳财经记者了解到，开年以来中基协不断清理风险机构，且力度不断加大。

据中基协最新发布的《2022年私募基金登记备案综述》显示，2022年对803家私募管理人开展自律检查，注销私募管理人2217家，其中，主动注销管理人数量为上年同期的2.2倍。

中基协认为，“出大于进”的结构调整趋势进一步巩固。同时，2022年对48家机构、78名基金从业人员作出纪律处分，分层分类处置初见成效。

值得注意的是，开年以来中基协注销私募基金的数量已经达到上年全年的7成。

排排网财富研究部副总监刘有华在接受新京报贝壳财经记者采访时表示，自从私募纳入监管以来，监管力度整体呈现出日渐趋严的态势，这有助于推动私募行业高质量发展，强监管一方面会倒逼私募提升自身实力，另一方面也会加快淘汰“伪私募”。

监管力度加码，多家私募基金吃罚单

进入2023年，中基协已开出十余份纪律处分决定书。重庆顺势创行、西藏谷雨、基岩资本等多家私募被取消会员资格，并撤销其管理人登记。

从处罚原因来看，各家不尽相同。其中，重庆顺势创行主要存在三大违规行为，一是违反专业化经营要求，其作为私募基金管理人，为其他主体的借款合作提供居间服务，构成从事非私募基金管理业务的情形；二是高管违规兼职；三是不配合协会自律检查。西藏谷雨则存在违规行为包括承诺本金不受损失、公司经营管理失控。

基岩资本因违规向投资者承诺收益、挪用5.6亿人民币和0.27亿港元基金财产等违规行为被罚，同时，其总经理被取消基金从业资格。

值得注意的是，上海荣石因公司基金经理丁鹏发表不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响，以及未积极配合协会自律检查等违规行为被处罚。

琅琨投资因其公司法定代表人在微信朋友圈宣传预期收益率且公司没有全职合规风控负责人等违规行为受到处分。中基协决定对琅琨投资进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

此外，江西、北京、江苏等多地证监局开年以来也发布了关于私募的罚单。江苏证监局深入私募公司现场进行检查，在对睿谷私募基金的现场检查中，发现其存在一系列违规行为，包括未能妥善保管部分投资者的管理资料，未对管理的私募基金进行风险评级，以及基金合同有关信息披露条款存在瑕疵等。

2022年12月30日，中基协就新修订的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引公开向社会征求意见。彼时，不少业内人士认为，私募监管力度进一步加强。

“总体而言，强监管有助于保护私募投资者利益，同时也会提升私募行业的认可度，让私募行业得到更快和更高质量的发展。”刘有华认为，私募行业强监管的态势会得以延续，而且会不断完善，因此未来的监管会朝着更加全面、效果更突出的方面发展。（新京报贝壳财经记者 胡萌 校对 刘军）

标签： 私募基金 财经记者 私募管理人