天天观焦点:证监会通报:5家券商、1家基金再遭点名,境外业务整改后仍未达标
近日,证监会面向证券行业发布新一期《机构监管情况通报》(简称“通报”),称行业总体完成境外子公司规范整改收口工作。2018年9月25日,证监会曾发布《境外办法》,强化证券基金公司在境外设立经营机构的监管要求,并明确存量境外子公司不符合要求的应当在3年内完成整改。
至去年9月整改期限届满,根据监管对全行业的落实情况的摸排,行业总体按期落实整改。但也有部分头部机构因出海较早,海外收购行为较多,导致整改工作量较大、耗时相对较长,并存在整改过程中主观态度不积极或工作不认真等问题。对此,证监会此前也一连公布多张罚单,希望全行业持续加强对境外子公司的管控,压实母公司主体责任,防止问题反弹。
境外子公司整改总体完成,总数下降约19%
根据证监会统计,2018年9月《境外办法》发布时,共有55家证券基金公司在境外已经设立子公司,须对照《境外办法》要求进行整改。为此,证监会证券基金机构监管部会同相关证监局通过组织培训、逐一督促、重点约谈等方式,督促相关证券基金公司及早启动整改,确保按期落实。
如今,经过3年多的整改,境外子公司股权架构大幅简化,非金融相关业务基本剥离,对境外子公司管控进一步加强。
一是股权架构大幅简化。
整改前,有13家证券基金公司境外子公司层级达到五级及以上,其中2家证券公司层级甚至多达八级;另一方面,行业普遍存在专业子公司下设专业子公司、SPV下设专业子公司等情况,股权架构冗长复杂,全行业境外子公司(含SPV)数量多达约1200家。
截至2021年9月25日,除3家证券公司外,五级及以上子公司已清零,专业子公司下设专业子公司、SPV下设专业子公司等嵌套问题已基本解决,全行业境外子公司数量减至约970家,较整改前减少约19%。
二是主业更加突出。
整改前,有22家公司的境外子公司经营物业代理、移民、房地产基金管理等非金融相关业务或者放债业务,严重脱离主业;有15家公司的境外子公司在境内返程设立子公司从事私募基金管理、另类投资、房地产、融资租赁等业务,与母公司同业竞争,背离境外子公司设立初衷。
整改后,除个别证券公司外,其余20家公司的非金融相关业务和放债业务全部清理完毕;8家公司清理完毕返程子公司的相关业务,其他公司基本仅有少量的存量业务未清理,未发生新增不符合《境外办法》规定业务的情况。
三是管控能力进一步提升。
各公司按《境外办法》要求,在境外子公司公司章程中明确了应由股东会和董事会审议的事项,为子公司配备了符合《境外办法》要求的董事和高管,建立了境外子公司决策跟踪及效果评估、重大事项报告、内部稽核和外部审计、信息隔离和风险隔离等管控机制,母公司对境外子公司的管控进一步加强。
头部机构整改问题仍存,5家券商、1家基金遭罚后又被点名
根据通报,虽然行业总体落实《境外办法》各项要求,但有个别公司整改工作较为复杂,在境外子公司股权架构、业务范围、章程等方面仍存在部分未完成整改事项。“希望全行业引以为戒,持续加强对境外子公司的管控,压实母公司主体责任,防止问题反弹。”
值得注意的是,证监会指出,目前未完成存量整改的公司多为行业规模居前的证券公司,这与其走出去较早、海外收购行为较多,导致整改工作量相对较大、耗时相对较长具有一定关系,但也与其在整改过程中主观态度不积极或工作不认真有相关性。
具体来看,目前仍存在的整改问题包括:
第一,个别公司境外子公司股权架构不简明清晰。比如仍有头部券商控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、SPV下设子公司、股权架构层级多达8层,以及46家冗余的SPV未完成清理和22家SPV未完成层级上翻等问题。
第二,个别公司境外子公司、返程子公司业务范围不合规。例如仍有券商的境外子公司旗下存有商业保理业务、房地产基金管理、移民服务等非金融相关业务尚未完成清理。
第三,个别公司境外子公司章程未及时修订。
第四,个别公司工作程序与整改态度存在问题。譬如有券商境外子公司下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序,公司境外股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真,存在重大错漏;整改积极性不够,工作进展缓慢,对相关承诺事项的作出和执行较为随意;早前设立的境外子公司未按照当时《证券法》的规定报证监会审批;相关境外子公司非全资设立,与上报证监会的设立方案不一致,且未曾就此报告证监会,后亦未按期完成注销或者全资收购工作。
鉴于上述问题,证监会也区别情节轻重,已在今年6月公布了多张罚单。包括,对海通证券、信达证券采取责令改正、同时对分管高管和合规总监采取监管谈话的监管措施;对中信证券、光大证券、诺安基金采取责令改正的监管措施;对中金公司采取出具警示函的监管措施。
监管提示整改执行标准
考虑到部分公司仍存在对《境外办法》的执行标准理解不一致或理解有偏差等问题,证监会此次还特别就相关执行标准进行了重点说明。
首先,在股权架构方面,证券基金公司原则上应当全资设立各级子公司;境外子公司应当具有简明、清晰、可穿透的股权架构,可以设立专业孙公司开展金融业务和金融相关业务,但原则上股权结构最多为4层。
其次,在业务范围方面,个别证券基金公司虽不存在境外子公司在境内返程设立子公司超范围经营的情况,但存在境外子公司直接以自有资金在境内开展股权投资。这既与证券基金公司的境内另类投资子公司同业竞争,也背离了境外子公司的设立初衷。
同时,针对公司章程问题,《境外办法》还规定,应当在境外子公司章程中明确的由股东会、董事会审议事项和高级管理人员应当符合的条件,原则上境外一级子公司及其他层级业务子公司适用。
此外,证监会还明确了在设立各级子公司时,行政许可事项(证监会)、备案事项(证监会)、备案事项(证监局)、报告事项(证监局)的不同文件报送规定。
您可能也感兴趣:
今日热点
为您推荐
第五届粤港澳大湾区生物科技创新企业50强评选正式启动
《还是觉得你最好》定档9月9日 江志强担任监制
2022海上丝绸之路法律服务论坛在广州举办
排行
- 八部门联合印发《物联网新型基础设施建设三年行动计划(2021-2...
- 深城交拟首次公开发行4000万股 申购日期为2021年10月18日
- 华润材料拟首次公开发行2.22亿股 申购日期为2021年10月15日
- 拓新药业拟首次公开发行3150万股 申购日期为2021年10月18日
- 中国恒大99.93亿元出售17.5亿股盛京银行股份 沈阳国资接盘
- 复星医药年内出售四公司股权 回笼资金41.32亿元
- 春风动力非公开发行新股1570万股 募集资金17.09亿元缓解公司...
- 信义玻璃股价一月下跌35% 市值约850亿港元
- 国庆黄金周南京150余家商贸企业销售额为21.2亿元 同比增长14.2%
- 国庆黄金周期间江苏消费品市场累计实现销售额131.4亿元 两年...
精彩推送
- 全球速讯:通胀逼迫民众改变消费模式 沃尔玛下调二季度和全...
- 【世界新要闻】百亿私募子公司被罚,实控人还领"限高令"!监...
- 天天观焦点:证监会通报:5家券商、1家基金再遭点名,境外业...
- 每日时讯!上半年净利润同比增长84% 冯柳二季度大举减持容知日新
- 简讯:仅用628万元拉4个涨停板,这只袖珍ST股火了
- 环球要闻:赢了500万 但锂电池行业不应只有一个“宁王”
- 世界最新:目前国内黄金价格查询(2022年7月25日)
- 当前观察:金巧福黄金价格今天多少一克(2022年07月25日)
- 即时:今日基础金价是多少(2022年7月25日)
- 环球观焦点:今日最新金价走势数据剖析(2022年7月25日)
- 每日聚焦:目前金价多少钱一克(2022年7月25日)
- 数势科技——新茅·中国新国货品牌最佳数字化服务商奖
- 聚焦:这只ETF规模一周激增7倍,流动性领跑同类,发生了什么?
- 天天热推荐:1元水消失背后:老大康师傅被挤出前三甲,农夫山...
- 【天天热闻】今日黄金td开盘价格(2022年7月25日)
- 环球快看:今日国际黄金价格走势(2022年7月25日)
- 世界快资讯丨400亿疫苗龙头上半年净利预降超6成!原因是新冠...
- 天天热门:黄金承压区间内调整行情
- 天天热资讯!7月25日沪金主力开盘价376.66元/克 黄金td日内...
- 【环球时快讯】纸黄金高位弱势行情 金价走高恐再下跌
- 高铁轨交概念7月25日报跌:永贵电器领跌 银龙股份、白云电器...
- 狄耐克2022年第一季度营收是多少?7月25日狄耐克总市值为26.01亿元
- 联泓新科上半年营业收入是多少?归属于上市公司股东的净利润...
- 圣邦股份2022年第一季度营业总收入是多少?圣邦股份5日内股价...
- v2x概念股7月22日整体上涨0.95%:领涨股为索菱股份 领跌股为东软集团
- 通用设备概念共有多少支个股?7月22日涨幅较大的个股是襄阳轴...
- 光伏发电概念股7月22日整体上涨0.98%:领涨股为协鑫集成 领...
- 光伏制造概念股7月22日整体上涨1.77%:领涨股为协鑫集成 领...
- 民营银行概念股7月22日整体下跌0.01%:领涨股为顺发恒业 领...
- 系统集成服务板块7月22日收盘报涨:盾安环境领涨 海得控制和...
- 新能源汽车空调概念共有几支个股?7月22日涨幅较大的个股是长...
- 电池管理系统概念7月22日上涨0.66%:涨幅较大的股票是启迪环...
- 空调概念股7月22日整体上涨1.04%:领涨股为盾安环境 领跌股为英维克
- 新能源电池概念股7月22日整体上涨1.09%:领涨股为天奇股份 ...
- 涡轮增压概念股7月22日整体上涨1.93%:领涨股为露笑科技 领...
- 汽车租赁概念7月22日上涨1.35% 涨幅较大的股票是韶能股份、...
- 车联网概念股7月22日收盘涨:天奇股份领涨 索菱股份、路畅科...
- 上市公司发布股东股份操作公告,旧事回溯得益者谁
- 镁概念共有多少支个股?7月22日涨幅较大的个股是深圳新星、广...
- 核电装备概念共有多少支个股?7月22日涨幅较大的个股是大连重...
- 天鹅股份2022年第一季度营业总收入是多少?供销社板块收7月22...
- ST顺利大股东彭聪减持超990万股,主动所为还是被动减持?
- 尚品宅配2022年第一季度营业总收入是多少?C2M概念概念股7月2...
- 广州“黄埔数字与智能化教育装备创新与应用项目”启动
- 百岁山与WTT世界乒联签约 成为全球顶级赞助商
- 巨量引擎城市研究院携手深圳灵豹推出“数说湾区”报告
- “国五”二手车可迁全国 广州车商用瓜子打开全国销路
- 高温来袭 制冷降温类电器一周销量激增
- 第五届粤港澳大湾区生物科技创新企业50强评选正式启动
- 《还是觉得你最好》定档9月9日 江志强担任监制
- 2022年8月8日 广东佛山市镇男子篮球超级联赛开赛
- 增城启动2022年湾区诗会·诗意增城系列活动
- 广州市“善暖万家 暖心惠童”暑期关爱儿童活动正式启动
- 广州市生物医药产业链协同高质量发展交流活动在科学城举行
- 广州白云区三元里醒狮队舞起来 唱响三元F4男生组合唱起来
- 广花城际2号盾构井、白云东平站正式施工
- 2022小蛮腰科技大会将在广州举办 主论坛聚焦人工智能及数字化产业
- 2022海上丝绸之路法律服务论坛在广州举办
- 宁夏:高质量完成2022年草原调查监测样地工作
- 每日观点:连签两份电池回收协议!动力电池回收龙头全球化扩...
- 青海省全力防 积极救森林草原火灾8起
- 广西印发林下经济发展“十四五”规划,打造壮美广西绿色名片
- 天天即时:“配置高手”梁永强季报“意外太多”,重仓股全部换血
- 上海市林业局开展野生动植物保护专项行动
- 滚动:续创新高,盘点A股分红最豪榜单
- 天天要闻:重金押注新能源股,这些基金意外大跌,净值最高跌超12%
- 每日热议!林志颖太太发声:人已清醒!特斯拉和赛车手,谁错了?
- 每日速看!420亿巨头突现黑天鹅,"猪吃猪"现象刷屏,中东连起...
- 世界实时:山西省最大农商行股权屡上拍卖台 全省改制农商行...
- 今日关注:易趣被遗忘的这些年
- 环球热消息:宝能系陷入内战:从南玻董事会打到股东大会,前...
- 焦点热文:前员工追讨1300万加班费,法院终审判赔9万……或申...
- 观速讯丨穆长春详解数字人民币隐私保护 可控匿名应如何理解?
- 热点评!史上最猖狂的“正能量”骗子跑路了,收割几十个亿,...
- 天天快播:太罕见 万亿级巨无霸基金狂买3000亿龙头
- 环球看点!中信证券:调仓博弈加剧 建议继续坚持成长制造、...
- 世界新动态:新宁物流:拟向河南省某国有企业非公开发行股份...
- 【世界报资讯】七一二:控股股东拟通过公开征集方式协议转让...
- 每日快报!周生生黄金价格今天多少一克(2022年07月24日)
- 当前播报:管理规模重回1000亿,褪去光环的“医药女神”葛兰,...
- 焦点讯息:周大福黄金价格今天多少一克(2022年07月24日)
- 全球今日讯!上海老庙黄金价格今天多少一克(2022年07月24日)
- 天天实时:周六福黄金价格今天多少一克(2022年07月24日)参考价格
- 天天视点!金至尊黄金价格今天多少一克(2022年07月24日)
- 环球今日报丨重磅品种上市,万亿私募圈嗨了,8大私募最新解读
- 世界看点:“减肥神药”卖断货,医生提醒甄别情况,这些公司...
- 当前观点:无惧下半年开局不利?多家全球资管巨头坚定看好中...
- 天天最新:限购100元也挡不住 这只热门“橱窗基金”份额大增46%
- 全球信息:黄金基金大跌10% 可以抄底了?
- 通讯!创新产品疯狂“吸金”百亿,125只沦为“迷你基” ETF...
- 环球快看点丨国家社保基金连续两个月出手!超级LP布局先进制...
- 全球要闻:被网友怼上热搜!优酷投屏需再买会员,长视频平台...
- 天天热门:正邦科技陷代养户断料风波 影响收入或达80亿元
- 今日讯!“宁王”“锂王”激辩电池回收率引热议 结果却是“...
- 焦点资讯:美股震荡整理纳指跌0.59%:热门中概股多数走低 趣...
- 焦点热议:美股开盘涨跌不一道指涨0.46%:热门中概股多数走低...
- 天天速递!中证1000股指衍生品今日上市,期货全天成交505亿元
- 世界滚动:三部门:完善有利于长期机构投资者参与交易所债券市...
- 环球即时:今日国内黄金价格多少钱一克(2022年7月22日)
- 当前关注:今日黄金零售价是多少(2022年7月22日)