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国金证券、国联证券终止双方合并筹划 证监会已核查

10月12日晚间,国金证券(600109)和国联证券(601456)分别发布公告宣布,终止双方合并的筹划,股票自13日起复牌。

上述两股合并消息在公告前被曝光,且股价在消息释出前涨停,双方被证监会要求核查。两家券商市值总和近900亿,合并消息受到关注。

9月20日,国金证券发布公告称,在9月18日收到控股股东长沙涌金(集团)有限公司(下称 “长沙涌金”)通知,其与国联证券在当日签署股转意向性协议。长沙涌金拟通过协议转让方式,将7.82%国金证券股份转让给国联证券。

同日,国金证券和国联证券签署吸收合并意向性协议。国联证券拟向国金证券全体股东发行A股股票的方式,换股吸收合并国金证券。两只股票自9月21日起停牌。

18日,国金证券和国联证券A股涨停。合并消息在次日被曝出。

9月25日,证监会新闻发言人常德鹏在新闻发布会上表示,证监会已启动核查程序,要求国金、国联证券自查,并提交内幕知情人名单。

如今看来,两家券商合并计划落空。以停牌前计,两家市值总和共929亿。

国金证券脉承“涌金系”。中报显示,国金证券第一大股东长沙涌金持股比例18.09%,涌金投资控股有限公司则持股9.34%,实控人是“涌金系”创始人生前配偶陈金霞。

国金证券成立于1990年,自2007年借壳上市。国联证券创立于1992年,在2015年挂牌港交所,于2020年7月31日在上交所上市,大股东为无锡市国联发展(集团)有限公司,实控人为无锡国资委。

上半年,国金证券营业收入28.96亿、期末总资产653.58亿元,国联证券营业收入8.22亿、期末总资产369.32亿元,体量存在差距。

2017年,国金证券曾有员工利用未公开信息交易罪案一审判决。判决书显示,被告人曾在国金基金投研部任副总经理,通过对4只私募基金具有投资指令等职务之便,交易“中金岭南”等47只股票,交易金额1.8亿,非法获利共计774万余元。该人员于17年1月自首并退缴违法所得,一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,处罚金775万元。

此外,国金证券在2018年8月曾收证监会警示函。国金证券作为毕节市碧海新区建设投资有限责任公司三只公司债券的受托管理人,曾违反监督责任相关规定。当年6月,证监会曾通知其公司衍生品部国债交易过程中投资决策和交易执行职能未实现隔离,内部控制不完善,责令整改。

涌金集团主业是金融服务,下属核心机构包括国金证券、云南信托、国金期货、国金基金。国金证券原副董事长王晋勇辞任后,涌金系被认为风光逐渐黯淡。涌铧投资负责涌金集团私募股权投资业务,也在近年涉足了互金布局,包括理享家、农分期、萨摩耶金服、微佳普惠等。其中,P2P鑫聚财非法吸收公众存款,存在虚假项目、自融自用情况,实控人在19年末被刑事拘留;理享家曾被爆旗下财富平台因自融遭调查后被股东辟谣,目前显示为财富管理科技平台、提供海外资产产品咨询支持服务;省呗主体萨摩耶金服则遭央视315曝光,产品“探针盒子”采集个人信息,萨摩耶金服数月后撤回IPO申请,赴美上市未果。上月,萨摩耶金服品牌更名为萨摩耶数科。