观热点：首例处罚！给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被出具警示函

为了通过验收，保代竟给辅导对象知识测评“递纸条”？

江苏证监局最近通报了华泰联合证券保代开展辅导工作时，参与证券市场知识测试作弊的案例。这是新规后首例保代参与知识测评作弊的个案。该名保代具有至少8年的投行从业经验，还是辅导小组组长，最终因参与作弊被监管出具警示函。

(相关资料图)

根据2021年发布实施的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，证监会派出机构可以在验收中，对董监高等人员开展证券市场知识测试。这是新增的制度性安排，也是证券市场的常规操作。然而在近三年来，至少有五例给客户知识测评“递纸条”的监管案例，违背监管初衷。

保代给辅导机构“递纸条”

近日，证监会公布了新规后首例保代参与知识测评作弊的个案。

根据江苏证监局的公告，谢明明在对常州百佳年代薄膜科技开展辅导工作时，存在参与证券市场知识测试作弊的行为，最终被采取出具警示函的监管措施。

根据2021年9月30日公布实施的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，辅导机构应当督促辅导对象的董监高、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或法人）全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。

以上也是证监会派出机构的主要验收内容。进行辅导验收时，证监会派出机构会组织辅导对象的董监高等人员参加证券市场知识测试。

证券市场知识测试是新增的制度性安排，可以直观检验董监高等人员的证券知识掌握情况；同时也是普遍运用于A股投资者和证券从业人员的一种证券知识检验方式。比如在开通科创板、北交所、期权开户等交易权限时，投资者需要通过知识测试。

华泰联合去年注册制IPO受理数第三

本案例中，谢明明是华泰联合证券的保荐代表人，至少有8年证券从业经验，是华泰联合证券辅导百佳年代的辅导小组组长。

据中证协，谢明明于2014年在华泰联合证券执业，于2018年1月份获得保代业务资格。截至目前，曾于2021年12月份成功保荐了一单创业板IPO项目——江苏泽宇智能。

根据江苏泽宇智能的公开资料，谢明明曾作为项目协办人参与赛腾电子IPO项目，作为项目组主要成员参与了江苏新能IPO项目、天合光能IPO项目、北元集团IPO项目。

华泰联合证券是华泰证券开展投行业务的子公司，作为“三中一华”颇具实力。根据华泰证券年报，2021年股权主承销金额（含IPO、增发、配股、优先股、可转债、可交换债）人民币1762.47亿元，行业排名第四;可转债主承销金额472.63亿元，行业排名第一；全品种债券主承销金额9311.03亿元，行业排名第三；担任独立财务顾问的并购重组项目披露16单、获受理16单，并购重组项目储备数量行业排名第一。

根据交易所统计数据，截至2021年末，华泰证券科创板及创业板注册制下IPO累计受理家数109家，行业排名第三。

华泰证券2021年主承销（包括IPO、定增、配股、债券）收入达35.46亿元，历年累计达175.79亿元。其中2021年新股发行主承销收入达19.21亿元，历年累计达88.36亿元。

截至8月11日，华泰联合证券保荐的IPO排队企业（排除终止注册、终止审查、不予注册）尚有50家，在行业中排名第六位。

“递纸条”案例屡禁不止

此前，也有不少证券从业人员在知识测评中为客户“打掩护”、“递纸条”的监管案例。

2021年12月，青岛证监局对银河证券营业部从业人员王超采取出具警示函的监管措施。理由是其在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。

2020年11月，陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施，因营业部未审慎履行客户资料审核责任，其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评测表、两融业务开立申请表客户签名笔迹不一致等问题。

2020年10月，第一创业证券广州分公司员工郭帅在任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益，最终被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施。

2020年8月，平安证券宁波海晏北路证券营业部被采取责令改正措施，原因是该营业部存在五大问题，其中包括在为客户开立股票期权账户过程中，营业部员工替客户完成股票期权模拟交易和投资者知识测评。

此外，也有证券从业人员在从业资格考试中作弊，最终被中证协停止执业两年，近两年来类似案例至少有五例。其中主要作弊方式有两种，一是使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形；二是由他人冒名代替参加考试。

类似案例屡禁不止，部分证券从业人员为了达成考核指标、完成项目要求等原因，铤而走险给客户“递纸条”，违背了监管提升投资者、董监高等人证券知识水平的初衷，最终会将风险传递给投资者，不利于证券市场健康发展。

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