美股动荡之际传出美司法部调查空头消息 浑水、香橼创始人均在列
据《华尔街日报》周三援引知情人士报道,美国司法部正在对一系列知名空头展开调查,涉及他们是否通过提前分享具有破坏性的做空报告和使用非法交易手段牟利,包括浑水研究的创始人卡森·布洛克(Carson Block)也在搜查范围内。
据悉,司法部的调查人员已经获取了一些硬件设备、交易和私人聊天记录,旨在证明这些美股空头存在广泛合谋。
美股“少数派” 现在要为自己而战
据知情人士透露,早在去年十月美国FBI的探员就拿着搜查令出现在布洛克身前,据悉他的手机也被纳入搜查范围。根据早些时候的报道,另一家知名做空机构香橼研究创始人Andrew Left也遭到调查,联邦探员还收走了他的电脑。
值得一提的是,由于美股过去很长一段时间内都处于不停上涨的状态,专门做空的投资者在华尔街只能算少数派,而且也没有太多可以赚钱的机会。更有趣的是,在去年“散户大战华尔街”的过程中,这些空头也被视为“恶人”,并承受了大量损失。
但不可否认的是,这些空头也有成功揭露上市公司欺诈行为的高光时刻,不论是20年前的安然、还是最近的Wirecard暴雷,都有他们的身影。这些人往往习惯于主动发起攻击,打上市公司一个措手不及,但现在他们需要为自己的自由而战。
据悉,洛杉矶联邦检察办公室领导部分的调查,这个办公室以起诉有组织犯罪闻名。
是否使用非法交易策略是关键
做空美国股票显然是合法行为,所以这些空头的交易行为是否合法将是调查的关键部分。据报道,美国司法部重点关注这些空头是否存在虚假报价(Spoofing)或“剥头皮”(Scalping)的行为。
具体来说,虚假报价是过去几年较为常见的非法交易行为,旨在用大量虚假挂单欺骗交易对手获利。例如一只股票的即时交易价格为10.03美元,此时犯罪嫌疑人挂出大量10美元的卖单,当其他卖家匆忙跟上以10美元出售股票时,犯罪嫌疑人迅速取消卖单并以该价格买入股票。当重复的次数足够多时,就能产生大量的利润。
虽然这项策略早在2010年就被认定为非法,但直到2016年才有第一个来自新泽西的商品交易员因此被判刑三年。到2020年为止,美国司法部已经起诉20人涉嫌这一犯罪行为,同时对银行等金融机构开出超过10亿美元的罚单。
而另一项有关“剥头皮”策略的调查重点则关注这些公开做空股票的交易者,是否在没有披露的情况下就对仓位进行获利了结。
美国司法部背后的法学教授
迄今为止,这些空头和他们的律师都对司法部的搜查表示困惑,甚至质疑政府是否在刻意利用那些将激进投资者描述为合谋操作市场犯罪者的学术研究。
据媒体报道,曾在2020年发表批评卖空策略论文的哥大法学院教授Joshua Mitts在本次调查中为司法部提供咨询。Mitts本人也曾为REIT农地合伙基金和加利福尼亚银行等公司和高管提供专家服务,这些公司曾起诉空头交易者捏造错误或误导性研究报告。
根据Mitts教授为这些诉讼提供的资料,在这些做空报告公布前后,有大量的卖单被发送至交易所,随后又在短短几秒内被取消,这就是欺骗交易的明显迹象。
不过Mitts教授的观点也不总是被法院采纳。2020年英国法院就在诉讼金融服务公司Burford Capital的案件中拒绝采纳他有关空头依赖虚假交易打压股价的发现,而造成这家公司股价一日暴跌50%的正是布洛克的浑水研究。
标签: 美国司法部
您可能也感兴趣:
为您推荐
陕西省商务厅:2021年陕西省新设外商投资企业312家 同比增长12.23%
交通运输部:八类行为纳入网约车全链条联合监管 提升监管效能
国家市场监管总局:我国启动全国商业秘密保护创新试点工作
排行
- 八部门联合印发《物联网新型基础设施建设三年行动计划(2021-2...
- 深城交拟首次公开发行4000万股 申购日期为2021年10月18日
- 华润材料拟首次公开发行2.22亿股 申购日期为2021年10月15日
- 拓新药业拟首次公开发行3150万股 申购日期为2021年10月18日
- 中国恒大99.93亿元出售17.5亿股盛京银行股份 沈阳国资接盘
- 复星医药年内出售四公司股权 回笼资金41.32亿元
- 春风动力非公开发行新股1570万股 募集资金17.09亿元缓解公司...
- 信义玻璃股价一月下跌35% 市值约850亿港元
- 国庆黄金周南京150余家商贸企业销售额为21.2亿元 同比增长14.2%
- 国庆黄金周期间江苏消费品市场累计实现销售额131.4亿元 两年...
精彩推送
- 美股动荡之际传出美司法部调查空头消息 浑水、香橼创始人均在列
- 一鱼多吃还是另有阳谋?保荐+跟投+包销,还研究唱多!中信等...
- Meta迎来重大人事调整:前英国副首相将领导所有政策事务
- 智通ADR统计 | 2月17日
- 清晰医疗(01406)公开发售获认购6.17倍 发售价每股1.6港元
- 超1290万!耗时6年的“千里眼”内幕交易案3人被判巨额赔偿 ...
- 美股三大股指涨跌互现:热门中概股涨跌不一 原油再度拉涨
- 新股公告 | 清晰医疗(01406)公开发售获认购6.17倍 发售价每股1.6港元
- 新股公告 | 汇通达网络(09878)公开发售获认购1.67倍 发售价每股43港元
- 走出“独立行情”?REITs产品年内涨超19%,最猛狂飙40%
- 汇通达网络(09878)公开发售获认购1.67倍 发售价每股43港元
- 电讯数码控股(06033)建议收购物业持有公司
- 2月北交所531.2亿元解禁来袭!市场预计平稳过渡
- 万科企业(02202)完成发行30亿元中期票据
- 智通港股通资金流向统计(T+2)|2月17日
- 恒指牛熊街货比(63:37)︱2月17日
- 清晰医疗(01406)公开发售获认购6.17倍 发售价每股1.6港元
- 智通ADR统计 | 2月17日
- 新股公告 | 清晰医疗(01406)公开发售获认购6.17倍 发售价每股1.6港元
- 新股公告 | 汇通达网络(09878)公开发售获认购1.67倍 发售价每股43港元
- 汇通达网络(09878)公开发售获认购1.67倍 发售价每股43港元
- 电讯数码控股(06033)建议收购物业持有公司
- 万科企业(02202)完成发行30亿元中期票据
- 低利率时代下人身险或随行就市,银保监新发信批征询意见透露...
- 暂停所有渠道信用卡申请 渣打银行回应称渠道优化后将重启
- 蓝河控股(00498)附属拟1340万元出售一间物业控股附属公司
- 弘和仁爱医疗(03869)拟1.2亿元收购杭州静有智全部股权
- 中国清洁能源科技(02379)将继续与专业顾问合作推动复牌 继续停牌
- 铁货(01029)建议将公司股本账削减11亿美元
- 智通港股公告精选︱(2.16) 丽珠医药附属与中科院合作研发的...
- 智通港股投资日志|2月17日
- 智通全球财经日志|2月17日
- 蓝河控股(00498)附属拟1340万元出售一间物业控股附属公司
- 弘和仁爱医疗(03869)拟1.2亿元收购杭州静有智全部股权
- 中国清洁能源科技(02379)将继续与专业顾问合作推动复牌 继续停牌
- 铁货(01029)建议将公司股本账削减11亿美元
- 智通港股公告精选︱(2.16) 丽珠医药附属与中科院合作研发的...
- 智通港股投资日志|2月17日
- 智通全球财经日志|2月17日
- 和誉-B(02256)2月16日斥资64.68万港元回购11万股
- 东莞农商银行(09889)和普宁农商银行的管理权移交至东莞市政府...
- 云顶香港(00678)接获联交所复牌指引 继续停牌
- 百心安-B(02185)完成BIOHEART®全降解支架(BRS)产品临床试验患者入组
- 新昌创展控股(01781)委任Jason Martin Westcott为执行董事兼行政总裁
- 洛阳钼业(03993)完成发行10亿元中期票据
- 保利协鑫能源(03800)授出2.14亿股奖励股份
- 龙源电力(00916)完成发行20亿元短期融资券
- 联名梅赛德斯-AMG推冠军版手机,Redmi品牌持续升级
- 东吴证券:现在可能不是买入成长股的好时机 给予“宁王”目...
- 国投集团控股(01386)接获额外复牌指引 继续停牌
- 丽珠医药(01513)附属与中科院合作研发的重组新型冠状病毒融合...
- 大基建“支棱”起来了 虎年第一牛股28天23涨停
- 安领国际(01410)授出合共482万股奖励股份
- 和誉-B(02256)2月16日斥资64.68万港元回购11万股
- 东莞农商银行(09889)和普宁农商银行的管理权移交至东莞市政府...
- 云顶香港(00678)接获联交所复牌指引 继续停牌
- 百心安-B(02185)完成BIOHEART®全降解支架(BRS)产品临床试验患者入组
- 新昌创展控股(01781)委任Jason Martin Westcott为执行董事兼行政总裁
- 洛阳钼业(03993)完成发行10亿元中期票据
- 保利协鑫能源(03800)授出2.14亿股奖励股份
- 龙源电力(00916)完成发行20亿元短期融资券
- 联名梅赛德斯-AMG推冠军版手机,Redmi品牌持续升级
- 国投集团控股(01386)接获额外复牌指引 继续停牌
- 和谐汽车(03836)2月16日耗资约74.25万港元回购19万股
- 清科创业(01945)2月16日耗资约17.84万港元回购5.16万股
- 工盖有限公司(01421)预期中期股东应占亏损约1200万港元至1500万港元
- 医思健康(02138)附属拟收购Excellent Power100%股权 扩大医...
- 中信建投证券(06066)拟发行不超过 80 亿元次级债
- 敏华控股(01999)授出合共887.04万份购股权
- 嗖嗖互联(08506)附属Futex Machinery Limited自愿清盘 继续停牌
- 中信建投证券(06066):“20 信投 C1”将于2月24日兑付本息并摘牌
- 新特能源(01799)附属拟与华翔股份就开发建设洪洞县1GW光伏发...
- 中国清洁能源科技(02379)呈请聆讯押后至5月4日 继续停牌
- 说实话,A股可以乐观一点了
- 安领国际(01410)授出合共482万股奖励股份
- 首都创投(02324)授出合共2520万份购股权
- 和谐汽车(03836)2月16日耗资约74.25万港元回购19万股
- 清科创业(01945)2月16日耗资约17.84万港元回购5.16万股
- 工盖有限公司(01421)预期中期股东应占亏损约1200万港元至1500万港元
- 医思健康(02138)附属拟收购Excellent Power100%股权 扩大医...
- 中信建投证券(06066)拟发行不超过 80 亿元次级债
- 敏华控股(01999)授出合共887.04万份购股权
- 嗖嗖互联(08506)附属Futex Machinery Limited自愿清盘 继续停牌
- 中信建投证券(06066):“20 信投 C1”将于2月24日兑付本息并摘牌
- 新特能源(01799)附属拟与华翔股份就开发建设洪洞县1GW光伏发...
- 中国清洁能源科技(02379)呈请聆讯押后至5月4日 继续停牌
- 中教控股(00839)购回本金总额3.37亿港元可换股债券
- 中国水业集团(01129)附属终止收购厦门十方100%股权
- 爪哇控股(00251)约11.88亿港元投得香港浅水湾南湾道私人住宅用地
- 中骏集团控股(01966)进一步购回本金额3100万美元的2022年票据
- 汇聚科技(01729)委任卓亚融资为独立财务顾问
- 修身堂(08200)拟向新桦有限公司提供900万港元的贷款 年息16%
- 中国抗体-B(03681):SM17新药研究申请获FDA受理
- 节能元件(08231)私有化议案获法院会议及股东特别大会批准
- 骏东控股(08277)拟4770.78万港元出售CD Enterprises全部股权
- 粤港湾控股(01396)拟3300万港元出售敬业有限公司70%股权
- 从1月销量看新能源汽车:渗透率维持19%高位,逾10家车企批发...
- 中国平安(02318)1月保费收入合计1364.86亿元 同比增长约1.21%
- 这一指数新年表现远超大盘,啥情况?震荡行情下,高股息或成...
- 昇柏控股(02340):林俊杰将获委任为非执行董事