青岛证监局做深做细投资者保护工作

11月6日，青岛证监局联合青岛市地方金融监督管理局召开“投资者教育和保护百日讲坛”总结大会，通报青岛市投资者保护工作总体情况，表彰先进典型，部署下一步重点工作。

“投资者教育和保护百日讲坛”是青岛辖区自主开展的特色投保活动品牌，由青岛证监局和市金融局联合发起，至今已是第十一届。十一年来活动内涵持续改进和丰富，活动时间从夏季三个月延展至全年，活动内容由重点讲投资扩展到覆盖投保各条线，活动形式也由论坛、报告会转变为一系列扎实工作。

据悉，本届“百日讲坛”重点突出、形式丰富，先后组织开展了“诚实守信做受尊敬的上市公司”“理性投资，远离非法证券期货陷阱”防非宣传月、《证券法》宣传、创业板和新三板改革等8项专项主题活动。活动期间，青岛证监局联合辖区各行业协会举办线上培训近50期，累计点击率逾16万次，组织编纂《青岛资本市场》证券法专刊，联合市场主体编撰投教宣传册，拍摄防非宣传片在青岛电视台播出。围绕金融专业、金融素养、金融风险三个教育主题开展投教进校园活动。辖区证券期货机构组织培训、专题报告会、沙龙500余场，累计受众12万余人次，制作原创投教产品近300件。辖区43家上市公司参与2020年度辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，收到投资者提问802个，答复率95.89%。

今年以来，青岛证监局积极践行“四个敬畏、一个合力”监管理念，坚持以服务实体经济和服务中小投资者为基本导向，将保护投资者作为长期性基础性战略性工作来抓，持续优化营商环境。

一方面，全覆盖、多方式将“零容忍”要求落到实处，保护投资者合法权益。督促信息披露义务人应披尽披，引导合理自愿披露，保护投资者知情权。持续督导尚未达标的几家上市公司完善中小投资者单独计票机制，保护投资者决策参与权。鼓励引导实施现金分红和股份回购，保护投资者收益权。32家公司实施年度现金分红，家数占比82%，高于全国11个百分点，平均股利支付率36.4%，高于全国2.3个百分点;13家公司去年实施了股份回购，合计17.7亿元，家数和金额分别是2018年的2.2倍和10.7倍。督促证券基金期货机构做好投资者适当性管理，保护投资者交易权，目前创业板风险揭示书重签率和新三板开户率均已突破70%。完善证券期货纠纷多元化解机制，以中证青岛调解站为中心，推动各条线积极开展诉前委派调解、诉中委托调解以及司法确认等工作，督促中信(山东)和青岛大摩两家法人机构签署小额速调协议，推动该两家公司及三家独立基金销售机构加入“12386热线”直转，提高投资者维权便利度。

另一方面，通过有针对性的投教活动提高投资者专业水平。充分借助交易所、投保机构专业作用，联合交易所、股转公司、投服中心等开展投教活动，与上期所签署青岛资本市场服务基地共建协议。充分调动辖区市场主体专家力量，组织制作防非宣传材料，利用动漫、微视频进行广泛宣传。从上市公司、证券基金期货机构、证券服务机构中选出29位行业专家，组建投教师资库，支持投教工作。从自荐的5家律所选出10名执业律师，组成法律服务顾问团，为中小投资者维权提供法律咨询。

青岛证监局表示，下一步将下大力气切实做好辖区投资者保护工作，督促辖区市场主体、投教基地切实转变思想和理念，严格履行《证券法》等法律法规赋予的投保义务，整合资源、争当典型，提高投资者教育有效性，增强投资者获得感和安全感。

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