证监会对违法违规行为“零容忍”

11月6日，最高检和证监会联合举行“依法从严打击证券违法犯罪维护金融市场秩序”新闻发布会，双方选取了6个刑事犯罪案例和6个行政违法案例作为典型案例予以发布。

证监会行政处罚委员会办公室主任滕必焱介绍了6个行政违法案例。滕必焱表示，党的十九大以来，证监会全系统共作出行政处罚决定810件，市场禁入决定82件，罚没款金额193.04亿元，通过强有力执法传递出“零容忍”鲜明信号，为注册制改革及资本市场健康发展提供了坚实的法治保障。

据滕必焱介绍，6个行政违法案例有以下三个特点：一是反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势。该六起典型案例覆盖了上市公司财务造假、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等主要违法类型，包含了上市公司、中介机构、私募基金管理人、自然人等各类违法主体，同时呈现出近年来违法行为的一些新特点新趋势：如雅某股份通过虚构境外项目实施财务造假，是近年来影响恶劣的虚假陈述案件;廖某强操纵证券市场案，是非特殊身份主体借助互联网公开荐股牟利的“抢帽子”操纵第一案;通某投资公司操纵市场案，是私募基金管理人利用资管产品进行操纵的新型案件;吉某信托公司内幕交易案，以单位为主体实施内幕交易。

二是体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的鲜明执法态度。近年来，证监会多措并举加强和改进证券执法工作，依法从重从快从严惩处各类重大违法案件，释放出“零容忍”的鲜明信号。在周某和内幕交易案中，证监会充分发挥行刑衔接机制优势，在公安机关终止侦查的情况下依法作出行政处罚，坚决落实对违法违规行为“零容忍”。在华某公司信息披露违法案中，证监会对于操控上市公司造假的控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”，精准打击、加大追责力度。在雅某公司跨境财务造假案件中，证监会充分借助国际执法协作机制调查取证，有效遏制了上市公司通过境外业务造假“瞒天过海”，逃避监管的企图，同时“一案双查”，依法追究中介机构责任，倒逼其勤勉尽责，进一步压实资本市场“看门人”责任。

三是彰显了“四个敬畏、一个合力”的监管理念，构建起立体追责体系。对资本市场违法行为的惩处是一个立体有机体系，证监会行政处罚决定的作出不是终点，而是起点。如雅某公司财务造假案，除面临行政处罚和刑事追责外，还将面临巨额民事赔偿。华某股份有限公司被证监会数次行政处罚，因财务指标触及交易所上市规则的相关规定已退市。通过凝聚行政执法、刑事司法、民事诉讼、自律惩戒、媒体监督等各方面合力，充分实现执法工作社会效果和法律效果的最大化。

滕必焱表示，近年来，证监会按照党中央国务院关于进一步提升上市公司质量的总体部署，多措并举加强行政执法工作，重点查办财务造假、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等类型案件，不断提升执法效率，对各类违法主体依法精准追责。下一步，证监会将继续全面落实“零容忍”要求，与司法机关密切协作，依法从重从快从严打击证券违法犯罪活动，全力维护资本市场健康稳定和良好生态。

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