世界微速讯：格林大华期货公司竟给合规人员发“提成” 被监管处罚

【资料图】

负责公司内部合规审核的人员，竟然通过介绍业务资源拿到了提成（奖金）。

这么奇葩的事，日前在一家期货公司里就发生了。

根据重庆证监局日前披露的关于对格林大华期货有限公司重庆分公司采取责令改正措施的决定，相关违规情况浮出水面。

重庆证监局发现，格林大华期货有限公司重庆分公司存在2项违规问题。

一是，2名后台岗员工（系合规专员、反洗钱专员，其岗位职责分别为合规、综合、财务，反洗钱、信息技术、账户管理等）通过介绍业务资源享有业绩提成，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，以下简称《监督管理办法》）第五十条第一款的规定。

二是，该分公司未有效执行《格林大华期货有限公司分支机构管理办法》第四十五条有关信息系统管理内部控制制度的规定，在搬迁至新的营业场所后，新机房未经格林大华期货有限公司信息技术部验收就已投入正式使用，违反了《监督管理办法》第五十六条的规定。

根据《监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

格林大华期货有限公司重庆分公司应采取切实有效的措施对上述问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改报告。

标签： 期货公司 监督管理办法 格林大华期货有