因部分分支机构存在合规管理不到位 国元证券再收警示函

因部分分支机构存在合规管理不到位的问题，国元证券(000728)(000728.SZ)再次收到警示函。

9月14日，安徽证监局披露对证券采取出具警示函措施的决定，经查，国元证券部分分支机构存在五大方面问题，其中包括配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位;公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核;对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责;个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格;对客户交易区的监控录像管理不到位;向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

安徽证监局指出，上述情况违反了相关规定，反映出国元证券合规管理不到位。鉴于国元证券已开展自查整改，积极处理，追究责任，安徽证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局要求，国元证券应按照监管规定要求，进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。

长江商报奔腾新闻记者关注到，这已经国元证券在今年年内收到的第三张罚单，且均指向公司在合规方面出现的漏洞。

今年1月20日，中国证监会山东监管局发布对国元证券淄博人民西路证券营业部采取出具警示函措施的决定，因存在从事技术、风险监控、合规管理的人员从事客户账户业务活动，技术人员承担风险监控及合规管理职责;向公司总部合规管理部门报送的部分年度《风险控制和合规管理绩效考核自评表》未真实反映营业部实际合规管理情况等问题，山东监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

仅仅过去半年时间，国元证券淄博人民西路证券营业部再次收到罚单。7月6日，因存在营业部对合规人员等非营销岗位人员下达考核任务，营业部柜台经办人员兼任信息技术岗;营业部向证监局提供的材料中存在内容不真实情形等问题，山东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

近年来，监管部门加强了对券商内控及合规方面的监管力度，券商的风控合规能力也直接与其评级挂钩。

值得一提的是，去年国元证券完成54亿元规模的配股，其中计划使用1.5亿元专门用于信息系统建设、风控合规体系建设。

今年上半年，国元证券实现营业收入22.75亿元，同比增长7.58%;净利润8.46亿元，同比增长36.99%。

截至今年6月末，国元证券尚未使用的募集资金余额为4289.1万元，其中用于信息系统建设、风控合规体系建设的募集资金余额还有4180.31万元，该项目投资进度为72.13%，而包括固定收益类自营业务、融资融券业务等在内的其他募投项目进度均为100%。(记者 蔡嘉)

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