中国证券业协会发布《证券公司保荐业务规则》

12月4日，中国证券业协会(以下简称协会)制定并发布了《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐业务规则》)，规则自发布之日起实施。业内人士指出，《保荐业务规则》是针对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员提出的自律管理要求。证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革，要求保荐机构必须健全与之相适应的能力和责任体系。《保荐业务规则》的出台对于促进形成权责清晰、运转协调、相互制约、各负其责的“看门人”机制有着重要意义。

协会表示，新《证券法》赋予协会制定和实施证券行业自律规则，教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，监督、检查会员及其从业人员行为等自律管理职责。为恪守职责，全面推行证券发行注册制度，压实中介机构责任，协会坚持“自律、服务、传导”职责定位，更加突出前瞻性引导、预防性规范作用，建立自律导向的市场化激励约束机制。

据了解，《保荐业务规则》建立保荐机构和保荐代表人的自律约束机制，进一步加强执业质量的正向激励。通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类机制、公示和推广以及即时响应等多种自律管理机制，积极发挥自律管理的协同作用，构建区别于行政监管，差异化、市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

《保荐业务规则》针对保荐业务重点和薄弱环节补短板、建制度，有助于完善保荐机构履行勤勉义务的示范标准，进一步压实“看门人”责任。通过建立保荐执业规范，提升保荐业务内控要求，细化保荐机构尽职调查责任标准，加强证券中介机构协作，促进各方主体归位尽责，形成市场合力。通过强化保荐机构对保荐代表人的管理职责，进一步督促保荐机构及其保荐代表人勤勉尽责，提升专业水平和执业质量。

协会表示，《保荐业务规则》发布实施后，各保荐机构应当将《保荐业务规则》的相关要求落实到具体投资银行业务、从业人员管理之中，切实加强保荐项目质量控制，增强投资银行业务管理水平，提升保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的道德水平和专业能力，有效防范风险，推动证券行业高质量发展。

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