证监会对新三板公司蓝山科技立案调查

12月2日，证监会表示，近日，证监会对北京蓝山科技股份有限公司(简称蓝山科技)申请向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查，这是落实深化新三板改革总体要求，把好精选层“入口关”，严肃市场纪律的重要举措。

4月29日，蓝山科技公告了向不特定合格投资者公开发行股票说明书(申报稿)等公开发行并在精选层挂牌的申请文件。据悉，在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，发现蓝山科技信息披露真实性存疑，涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，证监会按程序对蓝山科技启动立案调查。全国股转公司文件显示，9月22日，蓝山科技申请撤回上述申请文件，9月25日，全国股转公司决定终止审查。

证监会表示，自新三板设立以来，证监会坚持服务创新型、创业型、成长型中小企业的市场定位，秉持监管与服务并举、规范和发展并重的理念，坚持市场化、法治化方向，突出市场包容性和制度灵活性，力求满足不同类型、不同阶段中小企业差异化融资需求，强化对中小企业的培育、规范和服务功能，形成了具有特色的基础制度和包容、多元的服务体系，使新三板初步成为资本市场服务中小企业的重要平台。

“需要强调的是，包容不代表没有‘底线’，新三板作为依据《证券法》设立和监管的全国性证券交易场所，也是一个严格依法监管的市场，市场参与各方均应遵规守法，坚守法律‘红线’要求。”证监会表示，挂牌公司作为公众公司是信息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整;证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。

证监会表示，下一步，证监会将按照党中央、国务院关于金融服务中小企业和实体经济的战略部署，依据“建制度、不干预、零容忍”的要求，扎实推进深化新三板改革工作，持续完善各项基础制度，提高包容性和精准性，同时严厉打击财务造假、信息披露违规以及中介机构严重失职等扰乱市场秩序的违法违规行为，防止“带病闯关”，净化市场生态，保护投资者合法权益。

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