中国证券业协会推进行业文化建设工作

11月19日，《证券日报》记者从中国证券业协会(下称“协会”)获悉，自2019年11月证券基金行业文化建设动员大会以来，协会切实把推动行业文化建设作为履行《证券法》赋予职责的重要内容，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的整体部署，充分发挥组织、协调、自律、传导作用，依托证券行业文化建设委员会，借鉴国内国际先进经验，通过健全完善行业文化建设自律规则体系、加强文化建设的监管引导和自律管理、突出社会责任导向，宣传倡导行业文化建设，形成了良好行业文化建设氛围，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。

业内人士认为，证券公司良好行业文化建设氛围的形成将不断提升证券行业“软实力”和核心竞争力，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

据了解，为全面推动行业文化建设工作，协会成立由党委书记任组长的行业文化建设工作领导小组，制定《证券业协会建设行业文化、防范道德风险工作方案》，统筹推进行业文化建设工作。

加强行业文化建设研究

为提高行业文化建设水平，总结行业文化建设情况，开展经验交流，协会充分发挥协会重点课题研究、内刊《中国证券》等的研究平台作用，同时通过主流财经媒体、协会网站、微信公众号进行广泛宣传，充分展示行业文化建设成果，营造良好的行业文化建设氛围。2019年底以来，已与主流财经媒体合作推出“证券行业文化建设高管谈”专栏，开展“证券行业文化建设在行动”报道活动，对文化建设成绩显著、有代表性的证券公司深入调研和报道。在《中国证券》、协会网站开辟“行业文化建设”专栏和专题，展示证券行业文化建设情况、相关理论研究成果和优秀实践案例。截至到目前，累计有50余家证券公司或高管接受采访，在媒体和内刊发表宣传报道、理论研究89篇。

此外，协会继续组织开展证券公司参与中国金融思想政治工作研究会组织的“企业文化建设优秀调研成果征集活动”，2020年推荐证券公司研究成果58篇，较2019年增长120%。行业对文化建设的理论研究重视程度提高。

健全完善自律规则体系

为健全完善行业文化建设自律规则体系，落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的要求，履行新《证券法》赋予协会的各项职责，协会在对相关自律规则进行了全面梳理，研究制定、修订推动行业文化建设和加强证券从业人员道德风险防范的相关自律规则。

2020年3月，协会正式发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，加强证券公司及其工作人员廉洁从业管理，深入推进廉洁文化建设;8月发布《证券从业人员职业道德准则》，倡导证券公司将职业道德要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系中，加强从业人员职业道德教育，提升职业道德水平。目前，协会正在研究制定《证券行业诚信准则》、《证券公司声誉风险管理指引》以及投行、资管等业务从业人员操作手册，按照新《证券法》的要求，修订《证券业从业人员执业行为准则》，进一步强化对从业人员自律管理，促进形成有效的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

在推动行业文化建设方面，协会以社会主义核心价值观为指针，在借鉴国际金融监管机构经验的基础上，依托文化建设委员会，研究起草了《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提炼了证券公司文化建设的关键要素，积极推动证券公司文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，引导文化建设与人的全面发展、历史文化传承、党建活动要求和专业能力建设相结合。同时，研究起草《证券公司文化建设示范实践评估指引》及《证券行业职业道德标兵推荐指引》，为组织开展证券公司文化建设示范实践评估和职业道德标兵推荐工作提供依据和指导。

发挥文化建设激励约束作用

按照“抓两头、带中间”的原则，协会正积极研究制定证券公司文化建设示范实践评估、证券行业职业道德标兵推荐机制，通过培育和树立行业标杆、正面典型和道德模范，在行业内形成人人争当先进、荣誉创造价值的文化氛围，建立文化建设正向引导激励机制，推动文化建设有效落地。同时，协会积极发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法合规执业方面作用，对在开展业务过程中存在违反自律规则的自律管理对象依法采取自律措施，并按规定记入协会和证监会诚信档案，推动会员单位及证券从业人员合法、依规执业，加强惩戒约束作用。

数据显示，2019年至今，协会做出自律措施39件，其中对证券从业人员做出纪律处分12件，自律管理措施11件，对会员单位做出自律管理措施16件。配合监管部门对2018年以来市场影响恶劣、行业形象损害大、具有较高教育警示意义的案例予以通报，加大警示教育，形成“不敢为”的警示效果。

此外，为将职业道德、诚信教育入心入脑，协会持续加强从业人员职业道德和诚信教育。目前，协会已在2020年证券从业人员胜任能力考试大纲和教材中增设职业道德专门章节并完成相应题库建设，职业道德相关内容在考试中的权重已提高到20%。

引导证券公司履行社会责任

协会充分发挥作为自律组织的动员、联系作用，引导证券公司履行社会责任，积极投身扶贫攻坚和社会减贫工作，主动服务国家发展战略。2020年6月末，共有101家证券公司结对帮扶294个国家级贫困县，覆盖了35%的国家级贫困县;79家证券公司从“一司一县”增至“一司多县”，70家证券公司主动向深度贫困倾斜，结对帮扶106个深度贫困地区。

2016年至2019年，证券公司在遵循产业发展规律和市场融资需求的基础上，综合运用承销保荐、并购重组、财务顾问、投资融资等手段，共帮助贫困地区企业融资2596亿元。

在2020年初抗击疫情中，证券行业认真贯彻党中央、国务院关于做好疫情防控的决策部署，做好疫情防控各项工作。协会率先向行业发出倡议，引导证券行业主动响应国家号召，维护市场稳定和经营安全，助力医药卫生产业提高产能，捐资捐物驰援疫情严重地区，积极贡献证券行业抗疫力量。证券公司积极响应协会倡议，努力克服疫情影响，加大对帮扶地区的支持力度。96家行业机构捐赠物资超过5.3亿元，证券公司累计承销疫情防控公司债券157只，协助发行人实现专项融资1593.01亿元，向国家级贫困县定向捐赠资金近4000万元，助力结对贫困县做好疫情防控工作。

推动文化建设试点落地

为推动证券公司文化建设有效落地，协会要求各证券公司结合自身特点，研究提出公司文化理念，制定文化建设配套制度和改进计划，在协会网站公示，接受社会监督。截至2019年12月31日，按照合并口径共有112家证券公司报送了《文化建设配套制度和改进计划》。2020年6月，各证券公司向协会报送了文化建设工作推进落实情况，并在协会网站公示。

经过一年的持续推进，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。

一是结合行业文化核心价值观，拓展公司文化内涵。

目前，有100余家证券公司将合规理念融入到公司文化理念之中，倡导和推进合规文化建设;90余家证券公司提出以诚信经营为本，构建良好的诚信文化环境;70余家证券公司提出专业创造价值的理念，积极塑造专业文化，增强公司核心竞争力;80余家证券公司将稳健经营作为公司发展理念，坚持稳中求进。

二是文化建设与公司治理相融合，发挥党组织核心作用。

为深入推进公司文化建设，证券公司积极将文化建设与公司治理相融合，重视党组织在文化建设中的核心作用，发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，努力构建“一委三会一层”的公司文化建设治理结构。同时，将党建工作要求与公司文化建设有机结合，以文化建设促党建，以党建引领文化发展。

三是建立健全制度机制，保障文化建设落地。

制度建设是推动文化建设的重要保障。目前大部分证券公司建立健全了文化建设配套制度体系，将文化建设的核心要求嵌入到经营管理和业务流程中，并作为公司内部管理制度的重要组成部分。同时，加强制度执行的监督问责，使制度成为硬约束，保障文化建设有效落地。据统计，92家证券公司制定了详细的文化建设配套制度改进计划。其中，20家证券公司计划或已经完成文化建设专门制度的制定工作;75家证券公司健全完善合规管理制度和机制;77家证券公司修订完善风险管理制度和流程;59家证券公司细化人员管理方面的制度要求;61家证券公司修订了绩效考核、员工奖惩等制度，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。

四是加强选人用人管理，优化考核激励机制。

做好人员管理是落实文化建设要求、防范从业人员道德风险的关键环节。证券公司一方面通过健全完善选人用人关键环节的相关制度和流程，加强人员管理。另一方面，在考核中更加关注合规、风险、廉洁从业、诚信管理等方面要求，并通过优化考核激励机制，减少薪酬中的短期激励安排，进一步引导员工与公司协调发展。

五是加大文化培训宣导，推动文化入脑入心。

文化培训和宣导是文化建设落地的重要手段。目前，证券公司通过设立专项经费、制定文化教育培养计划、完善专业课程培训体系、开展评优评先活动、建立文化宣传阵地、组织开展文化建设专题活动等方式，在公司内部凝聚文化共识，形成文化建设的良好氛围。据统计，有87家证券公司将文化建设纳入员工培训教育体系;63家证券公司计划开展标杆评选;63家机构制定了文化建设主题活动方案;101家证券公司建立了文化宣传平台宣导公司文化;73家证券公司制定了公司文化品牌建设的具体举措，宣传公司文化建设的新成果、新作为;还有79家证券公司设立了文化建设专项经费，为培训、奖优、宣传等文化建设活动提供资金保障。

下一阶段，协会表示，将进一步完善行业文化自律规则体系，发布《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理》等自律规则，组织开展证券公司文化建设示范实践评估和职业道德标兵推荐工作，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标，对行业文化建设取得突出成效的公司予以加分，对不良行为予以扣分，加强监管导向作用。在证券从业人员能力胜任考试和持续培训中，将强职业道德、廉洁从业、诚信合规等内容的权重进一步提升到30%以上。对频繁发生投诉、举报事件的公司和从业人员，加大对证券公司及其工作人员诚实守信执业约束，形成失信记录终生担责机制。

在提升行业社会形象方面，将加强证券公司落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的自律管理，督促从业人员廉洁执业，推动行业廉洁文化建设，持续净化市场生态环境。加强证券公司落实《证券期货投资者适当性管理办法》的自律督导，强化证券公司投资者适当性管理责任，加大投资者教育和保护力度。引导证券公司履行社会责任，积极投身扶贫攻坚和社会减贫工作，主动服务国家发展战略。

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