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长江证券一营业部负责人违规开展股票融资收警示函

证监会网站昨日公布了关于对叶广联采取出具警示函措施的决定〔2021〕10号。

决定书显示,叶广联在担任长江证券股份有限公司(简称“长江证券”,股票代码000783)佛山南海大道证券营业部负责人期间,存在以下行为:在未经批准的情况下,与他人合作以“贝盈网(贝赢网)”为平台,招揽有上市公司股票交易融资需求的客户,开展股票融资业务。

广东证监局指出,以上情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,广东证监局决定对叶广联采取出具警示函的监督管理措施。

官网显示,长江证券股份有限公司成立于1991年,于2007年在深圳证券交易所主板上市,股票代码000783。

中国证券业协会从业人员登记情况显示,叶广联于2016年1月2日在长江证券登记,职业岗位为一般证券业务,于2020年8月18日离职注销。