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中证协:加强协会自律管理 三方面推进证券公司场外业务发展

9月10日,中国证券业协会消息显示,协会场外市场委员会9月3日在京召开全体会议。协会副会长孟宥慈在致辞中指出,为更好地履行新证券法赋予协会的自律管理职能,服务资本市场治理体系建设和证券行业高质量发展,证监会近期就进一步加强中国证券业协会自律管理职责提出指导意见,推动场外市场业务自律规范体系建设就是其中一项重要任务。

孟宥慈指出,下一步协会将重点围绕“系统搭建场外市场业务、场外衍生品业务自律规则体系;加强场外市场业务、场外衍生品业务监测监控;推动场外市场业务、场外衍生品业务发展”三个方面推进证券公司场外业务发展。孟宥慈提出,希望委员会进一步发挥专业优势,发挥议事、办事平台的作用,为监管政策的制定和业务规则的出台提供意见建议,为行业发展贡献智慧和力量。

会议分别围绕扩大柜台市场交易品种、丰富实体经济投融资工具、场外衍生品立法及规则研究工作、中证报价场外交易报告库建设及展望等议题展开讨论,对场外市场的定位和功能、当前场外市场发展存在的问题以及行业发展提出了意见建议。会议认为,坚守合规风控底线是各证券公司开展场外业务的前提,支持行业在风险可测可控可承受基础上创新发展,委员会将通过加大业务研究,提出切实可行的业务方案、行业建议,发布业务最佳实践等多种形式共同推进场外业务发展。

主任委员、光大证券董事长闫峻在会议总结时表示,在市场化、法制化、国际化背景下,监管部门、证券行业都面临着新的挑战,只有看清业务本源,把握业务发展的真实、良性需求,取得监管和发展的平衡才能使证券行业行稳致远。委员会应创造多层次的交流机会,搭建沟通工作平台,扎实推进场外业务各项工作,在推动行业高质量发展中做出更多贡献。(本报记者 侯捷宁)